主题：金融类企业的内部控制审计

论坛内内控共享资料及讨论多为生产企业，有没有哪位有金融类企业的内控审计资料？银行、证券、保险、信托、期货都可以，毕竟这类公司与生产企业内部控制差别很大，例如生产企业的两个重要循环：收入循环金融企业多以系统计算直接扣除，成本循环金融企业似乎也都没有直接成本
高手指点啊~

估计上这个论坛的人还是以制造业比较居多,其实金融行业挺有意思的,而且很多东西做的比较专，谁有资料可以分享一下。
不过有可能关注金融的人比较少，所以发的金融资料比较不容易受关注。

或者思路、想法什么的，也可以说来探讨下~
感觉国内金融行业内控还是比较空白的，包括外审还有监管层面的
比如证券公司的研发、自营以及委托理财的防火墙制度如何设置才足够合理，执行是否到位的审查....
人们总是疑问：那些自营到底是看了研发报告觉得好再买的，还是买了之后再出的研发报告说好
似乎都是重金从国外照搬一套制度过来，执行度有多少？？？

回复 楼主 fly100 的帖子

关注此贴。其实我和金融业也算有点前缘。。。

其实最主要是信息系统吧，金融行业高度依赖IT程序交易结算，不过IT知识是普通内审人员欠缺的
有没有什么考试或者培训可以系统学习下

最好是金融行业内审我们建一个群吧

准备持续关注此贴，如果建群求发群号在论坛里。很希望能参与讨论。

建立了群号，请告诉我。。。。俺好想好想去金融行业哇。

这个行业的内控相对传统产业比，做得是极好的。

财政部、银监局等也出了一些金融机构的内控规范，当然是相对原则性的，不过具有一定的参考意义。我上传上来供lz参考。
金融行业内控规范及解读汇总.pdf (1.32 MB, 下载次数: 93)

如上面的板油所说，金融行业是非常依赖信息系统的，信息系统内控是肯定绕不过去的。不过国内很多金融企业，尤其是中小银行的内控环境很差，反而很多人为的操作风险是很大的，lz可以搜搜相关案例。