交易规则——适用上深两市
第十二条 会员应当在交易所开设一个或一个以上的交易席位(以下简称“席位”)。
第十六条 经交易所同意，席位可以在会员之间转让。未经交易所许可，会员不得将席位以出租或承包等形式交由他人使用。深市具体规定
（四）席位转让——A股
1. 办理席位转让应当符合的条件
1）该席位无股份卖空或挂帐；
2）该席位资金帐户无透支；
3）该席位无拖欠本所席位费、席位管理年费；
4）该席位不涉及任何法律纠纷。
2. 申请席位转让应当提交的文件
1）出让方会员公司申请席位转让的公函；
2）转让双方会员签定的席位转让协议书；
3）受让方拟使用该席位的证券营业部的《证券经营机构营业许可证》、 《营业执照》（副本的复印件加盖营业部公章）；如果该证券营业部尚未开业或者受让后暂未换发新证，需提供证券监管部门的营业部设立或同意受让的批文（复印件加盖受让方会员公章）；
4）席位转让申请表（见附件1-8）；
5）受让方会员签定的保证书（见附件1-9）；
6）交易所要求的其他材料。
3. 会员席位转让审批程序
本所会员管理部负责受理席位转让申请。如该席位已被法院冻结，则席位不能转让；如该席位具有B股交易权限，则受让方须提供有关B股交易资格的批文，否则本所先行中止该席位的B股交易权限。对符合条件的申请，本所将于收到席位转让费6000元后予以批复。
B股特别席位转让
1）B股特别席位转让应当满足的条件
（1）席位无股份挂帐、无股份卖空；
（2）席位无拖欠本所有关费用；
（3）资金帐户无透支；
（4）未涉及与本所任何法律纠纷。
2）B股特别席位转让应当提交的文件
（1） 出让方提供的席位转让申请报告（董事会授权人士签署， 加盖公司章，原件）；
（2）转让双方签订的席位转让协议书（转让双方董事会授权人士签署，加盖公章）；
（3）受让方的以下材料：
a. 中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》（复印件，加盖公司章）
b. 营业执照或商业登记证（复印件加盖公司章）
c. 公司股权结构及其股东控股参股情况
d. 公司在各国（地区）证券交易所的交易量及市场占有率
e. 公司主要董事及高级管理人员的简历
f. 公司简史及公司章程
g. 公司在B股市场中的承销、经纪经历
h. 《B股特别席位转让申请表》（见附件1-18）
I. 受让方签署的《席位受让保证书》（见附件1-9）
对符合条件的申请，本所会员管理部将批复情况通知转让双方，受让方持本所批复，到深圳结算公司国际结算部办理B股结算会员变更手续，到会员管理部和系统运行部办理重新进场手续。
注：转让价格由转让双方自行协商解决，如转让成功，席位费、风险基金等本所自动登记在受让方名下。
3. 特别席位的申请、开通、转让、更名和中止等业务审批程序与A股普通席位相同。
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Post By：2006/11/24 15:24:00
