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主题:暂时闲置的募集资金转为一年期内定期存款、七天通知存款等是否需要公告,是否需要股东会批准?

帅哥哟,离线,有人找我吗?
hunaipeng


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暂时闲置的募集资金转为一年期内定期存款、七天通知存款等是否需要公告,是否需要股东会批准?  发贴心情 Post By:2008/11/23 18:39:00

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帅哥哟,离线,有人找我吗?
c2yh8


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  发贴心情 Post By:2008/11/23 19:05:00

目前没有明文规定,但个人理解可以比照闲置募集资金暂时用于补充流动资金的相关规定办理。

例如,上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的通知(上证上字[2008]59号)规定:

    第十一条 上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应符合如下要求:
    (一)不得变相改变募集资金用途,不得影响募集资金投资计划的正常进行;
    (二)单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%;
    (三)单次补充流动资金时间不得超过6个月;
    (四)已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用)。
    上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金,应当经上市公司董事会审议通过,并经独立董事、保荐人、监事会发表意见,在2个交易日内报告本所并公告。超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式。
    补充流动资金到期日之前,上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内报告本所并公告。

    第十二条 单个募投项目完成后,上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的,应当经董事会审议通过,且经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。
    节余募集资金(包括利息收入)低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的,可以免于履行前款程序,其使用情况应在年度报告中披露。
    上市公司单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)的,应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。

    第十三条 募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上的,上市公司应当经董事会和股东大会审议通过,且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。
    节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金净额10%的,应当经董事会审议通过,且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。
    节余募集资金(包括利息收入)低于500万或低于募集资金净额5%的,可以免于履行前款程序,其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
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  发贴心情 Post By:2008/11/23 21:33:00

转定存这些行为是否属于变更募集资金用途呢?

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corrine784533


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  发贴心情 Post By:2008/11/26 5:57:00

个人谬论:一年期的需要公告

个人谬论:金融机构一般不提供企业的定期存款,如果提供也会给存款设定需要的限制条件,所以企业一年期的定期存款一般不能按流动资金处理。企业的资金收到限制,应该公告。
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